Указание Банка России от 09.09.2025 N 7162-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"

Определено, что проверки проводятся Банком России с учетом оценки факторов (обстоятельств) и информации, характеризующих деятельность поднадзорного лица (в частности, оценки финансового состояния поднадзорного лица и перспектив его деятельности, соблюдения поднадзорным лицом требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, подверженности поднадзорного лица рискам, качества управления поднадзорного лица, включая оценку организации управления рисками и внутреннего контроля, в том числе управления рисками легализации ОД/ФТ, достоверности учета (отчетности) поднадзорного лица, результатов предыдущих проверок поднадзорного лица).

Отменено обязательное проведение не реже одного раза в 3 года проверок отдельных финансовых организаций (кредитных организаций, организаторов торговли, страховых компаний, профессиональных участников рынка ценных бумаг).

Установлены обязанности по обеспечению руководителем поднадзорного лица направления акта о воспрепятствовании проведению проверки (полученное от Банка России) для ознакомления своему совету директоров (наблюдательному совету) и уведомления Банка России о реализации такого действия.

31.10.2025