Указание Банка России от 21.03.2025 N 7014-У "О нарушениях, выявленных специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля, о которых не требуется уведомлять Банк России"
Указание Банка России от 21.03.2025 N 7014-У устанавливает нарушения, выявленные специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля, о которых не требуется уведомлять Банк России:
- нарушение АИФ или УК ПИФ порядка определения СЧА инвестиционного фонда, связанное с использованием неверных данных о стоимости активов (обязательств), на основании которых была определена СЧА инвестиционного фонда, если отклонение такой стоимости актива (обязательства) составляет менее чем 0,1% корректной стоимости чистых активов и отклонение стоимости чистых активов на этот момент расчета составляет менее 0,1% корректной стоимости чистых активов;
- перечисленные в Указании Банка России от 21.03.2025 N 7014-У нарушения к структуре активов инвестиционного фонда, когда определённые показатели превышены (или снижены) не более чем на 10 процентов и такое превышение (снижение) устранено по состоянию на дату его выявления специализированным депозитарием;
- несоответствие состава и (или) структуры активов АИФ, ИПИФ, ЗПИФ и ОПИФ, БПИФ требованиям Указания Банка России N 4129-У или инвестиционной декларации таких инвестиционных фондов, для которого Указанием Банка России N 4129-У (п. 3.1 и п. 3.3 соответственно) установлены сроки его устранения;
- превышение размера вознаграждения управляющей компании (общего размера вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, оценщика), предусмотренного ПДУ ПИФ, если такое превышение устранено по состоянию на дату его выявления специализированным депозитарием;
- превышение максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением ПИФ, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, предусмотренного ПДУ таким ПИФ, если такое превышение устранено по состоянию на дату его выявления специализированным депозитарием;
- превышение максимального совокупного размера расходов, связанных с доверительным управлением открытым (биржевым, интервальным, закрытым) ПИФ, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, предусмотренного ПДУ ПИФ, если такое превышение устранено по состоянию на дату его выявления специализированным депозитарием.
09.05.2025
