Банком России регламентирован новый порядок лицензирования, ведения реестра, а также уведомления об изменении сведений о должностных лицах управляющих компаний паевых инвестиционных фондов
В связи с передачей Банку России полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков Инструкция устанавливает порядок предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Также Инструкция устанавливает порядок переоформления документа, подтверждающего наличие соответствующей лицензии, требования к форме данного документа.
Инструкция, в частности, вносит уточнения в перечень документов, представляемых для получения лицензии, ранее предусмотренный Административным регламентом. Например, внесены уточнения в отношении документов, которые представляются для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия акционерного инвестиционного фонда) в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок – (далее уполномоченное структурное подразделение)) в отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета), а при наличии у него коллегиального исполнительного органа в отношении каждого его члена. Так, согласно Инструкции, представляется, в частности, надлежащим образом заверенная копия трудовой книжки, а если сведения об осуществлении физическим лицом трудовой деятельности в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации могут не вноситься в трудовую книжку, то также должны быть представлены надлежащим образом заверенные копии трудовых договоров за пять лет, предшествующих дате заявления о предоставлении лицензии. Напомним, что Административным регламентом было предусмотрено представление заверенных соискателем лицензии копий трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке.
Внесены изменения в форму Заявления о представлении лицензии. Так, в частности, форма данного документа дополнена сведениями о контролере либо указанием на его отсутствие; сведениями о руководителях филиалов.
В Инструкции, в частности, регламентирован срок, в который Банк России принимает решение о представлении лицензии или об отказе в ее предоставлении. Указанное решение принимается в течение двух месяцев со дня регистрации Банком России всех необходимых документов. Если уполномоченным структурным подразделением было направлено уведомление о необходимости устранения в тридцатидневный срок выявленных несоответствий и (или) представления документов, которые отсутствуют, срок исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением всех документов, указанных в уведомлении. Решение об отказе в предоставлении лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России.
Согласно Инструкции, уполномоченное структурное подразделение в течение 5 рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии направляет (вручает уполномоченному лицу) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении. Напомним, что согласно Административному регламенту, на подготовку и направление уведомления о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии отводилось не более 2 месяцев со дня регистрации заявления в ФСФР России (без учета срока приостановления рассмотрения заявления в связи с запросом дополнительных документов).
Также в Инструкции установлен порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, выдачи дубликата такого документа, ведения реестров лицензий и выдачи выписок из него.
Так, например, переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением) всех необходимых документов. Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о переоформлении указанного документа (об отказе в переоформлении) уполномоченное структурное подразделение направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление о переоформлении данного документа, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии (уведомление об отказе в переоформлении указанного документа, содержащее основание для такого отказа). Административный регламент предусматривал для подготовки и направления аналогичного уведомления срок не более 10 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.
Кроме того, устанавливается порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария. Напомним, что до вступления в силу Указания № 3700-У порядок, сроки и форма уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария были установлены приказом ФСФР России от 18 марта 2008 года № 08-10/пз-н. Согласно Инструкции, акционерным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием не позднее пяти рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом решения об освобождении с занимаемой должности (избрании (назначении)) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального органа, лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя обособленного структурного подразделения направляет в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) уведомление с приложением предусмотренных документов.
Дата вступления в силу: 21 декабря 2015 года (Ссылка на источник)
21.12.2015
