Какими нормативными актами следует руководствоваться при подготовке документов, связанных с выдачей лицензии управляющей компании?

Федеральный закон от 19.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» устанавливает лицензионные условия при предоставлении лицензии управляющей компании, а именно:

• требования к организационно-правовой форме;
• к учредителям (участникам);
• к размеру собственных средств;
• к лицу, осуществляющему функции ЕИО, его заместителя, члена КИО, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера УК, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала УК, члена совета директоров (наблюдательного совета) и контролера (руководителя службы внутреннего контроля)УК.

Перечень и порядок представления документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами установлен Инструкцией Банка России от 27.07.2018 № 190-И.

Кроме того, при выдаче лицензии управляющей компании оценивается деловая репутация лиц, приобретающих (владеющих) более чем 10% акций (долей) УК и иных лиц в соответствии с требованиями Закона № 156-ФЗ, а также оценивается финансовое положение учредителей (участников, акционеров) УК в соответствии с требованиями Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П.

01.12.2021