Указание Банка России от 17.09.2025 N 7169-У "О квалификационных требованиях к лицам, осуществляющим отдельные функции в финансовых организациях, о порядке направления уведомлений в Банк России о назначении на должность (временном исполнении обязанностей

Указание Банка России от 17.09.2025 N 7169-У применительно к управляющим компаниям устанавливает с 01.10.2026:

• квалификационные требования, которым должен соответствовать контролер (руководитель службы внутреннего контроля) УК;
• порядок направления в Банк России уведомлений о назначении лица на должность / освобождении от должности, о временном исполнении лицом обязанностей по должности / о прекращении такого временного исполнения обязанностей по должности сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в УК и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в УК в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (далее – Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ), а также формы таких уведомлений и перечень документов, которые должны быть приложены к указанным уведомлениям;
• случаи, при которых уведомление о временном исполнении обязанностей, прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в УК и Специального должностного лица по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, направляется в Банк России не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (начато) временное исполнение лицом обязанностей по должности (прекращено временное исполнение лицом обязанностей);
• порядок оценки Банком России соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, осуществляющих функции (включая временное исполнение обязанностей) по должностям сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в УК и Специального должностного лица по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

С указанной даты утрачивает силу Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У, регулирующее аналогичные вопросы.

Квалификационные требования, которым должен соответствовать контролер (руководитель службы внутреннего контроля) УК

Лицо при назначении на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) УК и в течение всего периода осуществления функций по этой должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать следующим квалификационным требованиям:

• наличие высшего образования;
• наличие опыта, соответствующего одному или нескольким из следующих условий:
• осуществление функций ЕИО (его заместителя), члена КИО, главного бухгалтера (его заместителя), иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, кредитной организации, НФО, иностранного ЮЛ, осуществляющего вид деятельности, аналогичной деятельности УК (далее – иностранная УК), руководителя (его заместителя) или главного бухгалтера филиала УК, руководителя (его заместителя) СРО в сфере финансового рынка общей продолжительностью не менее одного года;
• осуществление функций контролера (руководителя (его заместителя) службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя (его заместителя) службы внутреннего аудита), руководителя (его заместителя) службы управления рисками (должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками) кредитной организации, НФО, иностранной УК общей продолжительностью не менее одного года;
• осуществление функций руководителя (его заместителя) структурного подразделения, связанного с осуществлением деятельности в сфере финансовых рынков, ведением внутреннего учета, правовым обеспечением деятельности, кредитной организации, НФО, иностранной УК, либо ответственного должностного лица НФО (при отсутствии структурного подразделения) по вопросам осуществления деятельности в сфере финансовых рынков, ведения внутреннего учета, правового обеспечения деятельности НФО общей продолжительностью не менее двух лет;
• осуществление функций работника службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации, НФО, иностранной УК общей продолжительностью не менее двух лет;
• осуществление функций работника структурного подразделения, связанного с осуществлением деятельности в сфере финансовых рынков, ведением бухгалтерского учета (составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности), ведением внутреннего учета, правовым обеспечением деятельности, службы управления рисками кредитной организации, НФО, иностранной УК, СРО в сфере финансового рынка, общей продолжительностью не менее трех лет;
• наличие опыта работы, связанной с вопросами методологии и (или) осуществления внутреннего контроля или внутреннего аудита либо вопросами регулирования, контроля и (или) надзора за кредитными организациями, НФО, при осуществлении функций руководителя (его заместителя), руководителя (его заместителя) структурного подразделения Банка России или федерального органа государственной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансового рынка либо связанного с реализацией указанных полномочий в отношении кредитных организаций и НФО, общей продолжительностью не менее одного года;
• осуществление функций работника структурного подразделения, связанного с вопросами методологии и (или) осуществления внутреннего контроля или внутреннего аудита либо вопросами регулирования, контроля и (или) надзора за кредитными организациями, НФО, в Банке России, СРО в сфере финансового рынка или федеральном органе государственной власти, уполномоченном на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансового рынка либо связанном с реализацией указанных полномочий в отношении кредитных организаций и НФО, общей продолжительностью не менее трех лет;
• наличие опыта участия в качестве аудитора аудиторской организации в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитных организаций, НФО в течение двух лет, предшествующих дню получения Банком России документов для проведения оценки соответствия лица квалификационным требованиям.

Уведомление Банка России о назначении лица на должность, о временном исполнении лицом обязанностей по должности (о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должности), об освобождении лица от должности, о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в УК и Специального должностного лица по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

(1) При назначении лица на указанные должности и временном исполнении обязанностей по указанным должностям (в том числе в случае, если временное исполнение обязанностей по должности осуществляется без оформления распорядительного документа) УК должны направить в Банк России уведомление по форме согласно приложению 1 к Указанию Банка России от 17.09.2025 N 7169-У (далее – Уведомление № 1) не позднее трех рабочих дней, следующих за днем назначения / возложения обязанностей по должности или днем начала временного исполнения лицом обязанностей по должности.

К Уведомлению № 1 должны прилагаться анкета лица и другие документы, перечисленные в пп. 2.2.2. – 2.2.8 Указания Банка России от 17.09.2025 N 7169-У (документ, удостоверяющий личность; документ об образовании и пр.). При этом есть случаи, когда предоставление документов не требуется (п. 2.9 Указания Банка России от 17.09.2025 N 7169-У).
Уведомление № 1 не направляется в случае, указанном в п. (3) настоящего анализа.

(2) При освобождении лица от указанных должностей, в том числе в случае освобождения от должности в связи с истечением срока, на который лицо было назначено (прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности), должны направлять в Банк России уведомление по форме согласно приложению 3 к Указанию Банка России от 17.09.2025 N 7169-У (далее- Уведомление № 2) не позднее трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от должности (днем прекращения временного исполнения лицом обязанностей по должности).

К Уведомлению № 2 должен быть приложен документ, подтверждающий освобождение лица от должности (прекращение временного исполнения лицом обязанностей по должности).
Уведомление № 2 не направляется:

• в случае если дата прекращения временного исполнения обязанностей, указанная в Уведомлении № 1 не изменилась;
• в случае направления Уведомления № 3, указанного в п. (3) настоящего анализа.

(3) В случае временного исполнения обязанностей по указанным выше должностям лицом (возложения временного исполнения обязанностей по должностям на лицо), в отношении которого УК ранее представлялись в Банк России документы для его оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации для назначения на соответствующие должности, и Банком России не направлялось предписание с требованием о его замене в связи с выявлением фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, УК должна направить в Банк России уведомление по форме согласно приложению 4 к Указанию Банка России от 17.09.2025 N 7169-У (ранее и далее – Уведомление № 3) в срок не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено временное исполнение лицом обязанностей (начато временное исполнение лицом обязанностей), прекращено временное исполнение лицом обязанностей по соответствующим должностям.

Порядок уведомления Банка России об изменении сведений, содержащиеся в документах, ранее направленных в Банк России вместе с Уведомлением № 1

УК должна представить в Банк России информацию об изменении сведений, направляемую сопроводительным письмом с приложением анкеты, рекомендуемый образец которой приведен в Приложении 2 к Указанию Банка России от 17.09.2025 N 7169-У , с измененными сведениями, не позднее десяти рабочих дней со дня, когда УК стало известно или должно было стать известно об изменении соответствующих сведений.
В случае, предусмотренном п. (3) настоящего анализа, и при наличии изменения сведений, содержащихся в документах, ранее направленных в Банк России с Уведомлением № 3, анкета с изменениями и прилагаемые к ней документы, подтверждающие произошедшие изменения, представляются УК в Банк России одновременно с Уведомлением № 3.

Требования к предоставляемым документам

Все уведомления и документы должны направляться в Банк России посредством Личного кабинета УК на сайте Банка России.

В Указании Банка России от 17.09.2025 N 7169-У обозначено, какие уведомления и документы подписываются УКЭП ЕИО УК или лица, уполномоченного на подписание указанных уведомлений.

Важно, что анкета лица, назначенного на должность (лица, временно исполняющего (исполнявшего) обязанности), а также анкета лица с изменениями, подписываются УКЭП лица, в отношении которого составлены анкеты и представляются в Банк России в форме электронных документов.

Документы, составленные на иностранном языке, представляются легализованными. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы нотариусом.

Оценка Банком России соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации

В случае представления УК уведомлений, сопроводительного письма и (или) документов, прилагаемых к ним, с нарушением положений, предусмотренных главой 2 Указания Банка России от 17.09.2025 N 7169-У, и (или) представления УК неполного комплекта документов, либо в случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в указанных уведомлениях, сопроводительном письме и документах, сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения таких документов направляет УК запрос об устранении нарушений с указанием срока его исполнения посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия. УК должна в срок, предусмотренный в запросе об устранении нарушений, направить в Банк России недостающие или исправленные документы в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.

Вступает в силу 01.10.2026.

19.11.2025