Установлены требования к выявлению и управлению конфликтом интересов УК и СД

Со 02 мая 2020 г. вступили в силу изменения в Закон об инвестиционных фондах, согласно которым УК ПИФ и СД при осуществлении своей деятельности обязаны выявлять конфликт интересов и управлять им (для УК ПИФ см. пункт 1.1. ст. 39 Закона об инвестиционных фондах).

Банк России установил требования к указанным мероприятиям, в том числе закрепив за УК ПИФ следующие обязанности:
(1) разработать Политику управления конфликтом интересов (т.е. документ, определяющий порядок выявления конфликта интересов и управления им) и утвердить ее как неотъемлемую часть правил организации и осуществления внутреннего контроля УК ПИФ;
(2) осуществлять предусмотренные приложением 1 к Указанию мероприятия по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов:

• определить лицом, ответственным за выявление конфликта интересов, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) УК ПИФ;
• определить и включить в Политику управления конфликтом интересов перечень обстоятельств его возникновения (включить обстоятельства, установленные самостоятельно, и те, что приведены в Приложении 2 к Указанию;
• вести учет информации о лицах, которые стали или могут стать «участниками» конфликта интересов со стороны УК, т.е. об ответственных лицах УК ПИФ, которым предоставлено право принимать участие в совершении / несовершении действий, влияющих на связанные с оказанием услуг УК ПИФ интересы клиента и о лицах, связанных с УК ПИФ (установлены состав такой информации, сроки ее фиксирования, обновления и хранения; даны определения ответственных и связанных лиц – см. п. 13 – 14 Приложения 1 Указания);
• вести учет информации о конфликтах интересов (установлены состав информации, сроки ее фиксирования и хранения);
• осуществлять мероприятия по предотвращению возникновения конфликта интересов (например, обеспечить организационную / функциональную независимость между ответственными лицами УК ПИФ; осуществлять контроль за обменом информацией таких лиц и пр.);
• подготавливать отчет о выявлении конфликта интересов и об управлении конфликтом интересов (установлено его содержание; лицо, ответственное за подготовку отчета; сроки предоставления отчета; органы УК ПИФ, рассматривающие такой отчет и пр.);
• осуществлять мероприятия по контролю за соответствием деятельности УК ПИФ (ее ответственных лиц) по выявлению конфликта интересов и управлению им требованиям Закона об инвестиционных фондах, Указания, Политики управления конфликтом интересов;
• пересматривать Политику управления конфликтом интересов и пр.;

(3) раскрывать на своем официальном сайте в сети «Интернет» информацию о возникновении конфликта интересов и о прекращении конфликта интересов, в случае и в порядке, которые установлены Указанием;
(4) предоставлять клиенту информацию о возникновении конфликта интересов и информацию о прекращении конфликта интересов, в случаях и порядке, которые установлены Указанием.

Указанием также определено, когда УК ПИФ не обязана предотвращать возникновение конфликта интересов (пп. 2.2.1 и пп. 2.2.2 Указания).

Требования вступят в силу 1 апреля 2021 года.

25.09.2020