пиф: от идеи до реализации

Специальная программа

Аутсорсинг УК ПИФ
Учет, кадры, ПОД/ФТ и пр. в руках у профессионалов, которые не заболеют, не уволятся и не уйдут в отпуск

Вопрос:

Какие есть требования к опыту генерального директора и контролера УК ПИФ? 

Ответ:

Квалификационные требования для ключевых сотрудников УК установлены ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", в том числе к опыту работы.

Под квалификационными требованиями понимаются:

  1. для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя - высшее образование (бакалавриат, специалитет, магистратура, подготовка кадров высшей квалификации), опыт руководства финансовой организацией либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыт работы на руководящих должностях в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, Банке России не менее двух лет;
  2. для контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании - соответствие установленным Банком России квалификационным требованиям.

Для контролера действуют требования из Положения о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н.

Так, лица, претендующие на должность контролера:

  • должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности специалиста организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;
  • должны иметь высшее профессиональное образование.

Следует отметить, что для ЕИО и контролера установлены ограничения на совмещение должностей, такие как:

  1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, не вправе осуществлять функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера в других финансовых организациях, являющихся кредитными организациями, иностранными банками, страховыми или клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, акционерными инвестиционными фондами, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, организациями, осуществляющими деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, управляющими компаниями, микрофинансовыми компаниями, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к управляющей компании (за исключением случая, если управляющие компании являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами). (см. п. 10.2 ст. 38 ФЗ "Об инвестиционных фондах")
  2. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может являться контролером (руководителем службы внутреннего контроля) или сотрудником службы внутреннего контроля, осуществляющим внутренний контроль. (см. п. 17 ст. 38 ФЗ "Об инвестиционных фондах")

Для целей ФЗ «Об инвестиционных фондах» под финансовой организацией понимаются кредитные организации или некредитные финансовые организации (далее – НФО).

Перечень организаций, являющихся НФО, регламентирован ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". К НФО в том числе относятся микрофинансовые организации.

Опыт в кредитной организации также может быть засчитан. Однако, данный опыт должен заключаться либо в руководстве компанией в целом либо подразделением банка, которое занимается непосредственно проф. деятельностью  на основании доп. лицензии (брокер, дилер и тп.).


02.03.2020

Темы статьи:

Управляющая компания ПИФ
Кадры УК , Лицензионные требования

Еще по темам: