Опубликовано Указание Банка России № 5198-У от 12 июля 2019 г., вносящее изменение в инструкцию об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении НФО
Указание Банка России № 5198-У "О внесении изменений в инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-и "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" опубликовано на официальном сайте Банке России 12.07.2019, вступает в силу 23.07.2019г.
Указанием уточняются требования к уполномоченным представителям Банка России при проведении и оформлении результатов проверок поднадзорных организаций, в том числе уточняется порядок внесения изменений в план проверок.
Также устанавливается, что при проведении комплексной проверки поднадзорной организации в обязательном порядке включаются вопросы (с учетом применимости нормативных требований к определенной поднадзорной организации):
- оценка соблюдения законодательства в сфере ПОД/ФТ;
- оценка исполнения предписаний Банка России;
- оценка достоверности учета (отчетности);
- оценка достоверности определения собственных средств (капитала) или чистых активов, соблюдения обязательных (финансовых, экономических) нормативов;
- оценка качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля;
- ценка финансового состояния поднадзорной организации и перспектив её деятельности.
12.07.2019
