Банк России установил новые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников РЦБ и управляющих компаний ПИФ и НПФ
В соответствии с новыми требованиями размер собственных средств управляющих компаний, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, остался прежним - не менее 80 миллионов рублей.
Изменения коснулись профессиональных участников рынка ценных бумаг. Так, минимальный размер собственных средств рассчитывается как произведение норматива достаточности последних (НДСС) и 2 млн руб.
НДСС брокеров в общем случае устанавливается равным коэффициенту 1,5.
При этом НДСС брокеров, имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента) составляет 17,5.
НДСС брокеров, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:
- функционирует в статусе СРО более пяти лет или объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 процентов от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности;
- утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях, стандарты организации системы управления рисками при осуществлении брокерской деятельности, правила предотвращения конфликта интересов, правила информирования клиента брокера о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности брокера перед клиентом;
- ведет реестр нарушений указанных стандартов членами этой саморегулируемой организации, -
составляет 7,5.
НДСС брокеров, осуществляющих деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, составляет 2,5.
НДСС дилеров составляет 1,5.
НДСС управляющих - 17,5.
НДСС управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:
- функционирует в статусе СРО более пяти лет и (или) объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 процентов от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом указанной оценки, правила предотвращения конфликта интересов, классификацию способов управления ценными бумагами, правила информирования клиента управляющего о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности управляющего перед клиентом;
- ведет реестр управляющих - членов этой саморегулируемой организации, содержащий применяемые ими способы управления ценными бумагами, а также нарушения указанных стандартов, -
составляет 2,5.
НДСС депозитариев - 7,5.
НДСС депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок - 100.
НДСС депозитариев, осуществляющих деятельность расчетного депозитария, -125.
НДСС депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 40.
НДСС регистраторов - 50.
28.08.2014
