пиф: от идеи до реализации

Специальная программа

УК+ПИФ под ключ
Когда нужны гарантии, обращаются к нам!

Признание квалифицированным инвестором физического лица

Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.

В соответствии с упомянутым законом, а также Указанием Банка России от 29.04.2015 N 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами" физическое лицо может быть признано по его письменному заявлению квалифицированным инвестором если оно отвечает любому  (одному) требованию из указанных:

  • общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за его счет, составляет не менее 6 миллионов рублей, при определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление;
  • имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:
  • не менее 2 лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу закона, или
  • не менее 3 лет в иных случаях;
  • совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, при этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 млн. рублей;
  • размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 млн. рублей. При этом учитывается только следующее имущество: денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАФТ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства; в государствах с соответствующими органами (организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия и суммы начисленных процентов; требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление;
  • имеет высшее экономическое образование или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат “Chartered Financial Analyst (CFA)”, сертификат “Certified International Investment Analyst (CIIA), сертификат “Financial Risk Manager (FRM).

Признание квалифицированным инвестором осуществляется управляющей компанией, осуществляющей выдачу инвестиционных паев или депозитарий (регистратор), если паи приобретаются инвестором на вторичном рынке. Документы, которые должен представить заявитель в организацию, осуществляющую признание его в качестве квалифицированного инвестора, определяются ее внутренними регламентами.


01.06.2015

Темы статьи:

Владельцы паев
Квалифицированные инвесторы

Еще по темам: