пиф: от идеи до реализации

Аутсорсинг ПИФ

Кому предназначена услуга

Законодательство об инвестиционных фондах предписывает управляющим компаниям ПИФ соблюдение значительного количества требований: учет имущества ПИФ, составление отчетности ПИФ, раскрытие информации, согласования операций со специализированным депозитарием и т.п.

Несоблюдение тех или иных требований, в том числе допущение технических ошибок может повлечь серьезные последствия: штрафы УК, дисквалификация, штрафы  и аннулирование квалификационных аттестатов у должностных лиц, приостановка и аннулирование лицензии у управляющей компании. Т.е., выполнение нормативных требований должно быть поручено высококвалифицированным специалистам.

Порой поиск таких специалистов, оценка их квалификации либо занимает длительное время, либо становится нецелесообразной из-за недостаточного объема работы для того, чтобы загрузить сотрудников на полную ставку. В таких случаях владельцы управляющей компании принимают решение передать бэк-офисные операции ПИФ на аутсорсинг на первое время или на постоянной основе.

Состав услуг по аутсорсингу фонда

Администрирование паевого инвестиционного фонда на условиях аутсорсинга может включать:

  • функции бэк-офиса, включая учет и согласование операций со специализированным депозитарием;
  • подготовку специализированной отчетности ПИФ, ее раскрытие, представление в ЦБ РФ;
  • ПОД/ФТ (идентификация клиентов, подготовка уведомлений в Росфинмониторинг);
  • плановое взаимодействие с оценщиком, аудитором ПИФ;
  • процедуры по квалификации инвесторов;
  • юридическое сопровождение сделок (подготовка текстов договоров и других юридических документов) и пр.

Стоимость услуг по аутсорсингу ПИФ

Ниже приведены ориентировочные тарифы администрирования ПИФ по трем типам закрытых фондов – малооперационному, среднеоперационному и высокооперационному, рассчитанные на основе ежемесячного количества проводимых операций  и почасовых затрат.

Тип Фонда Количество операций Стоимость услуг (без НДС)
ЗПИФ «малооперационный» до 10 от 40 тыс. руб. в месяц
ЗПИФ «среднеоперационный» 10 - 30 от 70 тыс. руб. в месяц
ЗПИФ «высокооперационный» выше 30 от 150 тыс. руб. в месяц

Обращаем ваше внимание, что трудоемкость и, как следствие, стоимость обслуживания зависит не только от количества операций, но и от конкретного перечня услуг, сложности работ по взаимодействию с Заказчиком третьими лицами и пр., т.е. данные тарифы являются примерными и подлежат уточнению в каждом конкретном случае.