Ответственность управляющей компании ПИФ

В случае совершения в процессе осуществления деятельности управляющей компанией паевого инвестиционного фонда нарушений, предусмотренных Законом об инвестиционных фондах СФР ЦБ РФ вправе применить ряд санкций (штрафы, запрет на проведение определенных операций, аннулирование лицензии).

Во-первых, в 13, 15 главах КоАП, указаны, в том числе, следующие виды административных правонарушений:

• нарушение требований законодательства о раскрытии информации на финансовых рынках (ст. 15.19. КоАП РФ);
• нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний владельцев инвестиционных паев закрытых ПИФ (ст. 15.23.1 . КоАП РФ);
• нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов  (ст. 15.29 КоАП РФ);
• нарушение требований законодательства о хранении документов (ст. 13.25 КоАП РФ);
• нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ст. 15.27. КоАП РФ) и некоторые другие.

При совершении таких нарушений на юридических лиц, должностных лиц юридических лиц могут быть наложены штрафы, а также возможно приостановление деятельности юридических лиц (конкретные размеры штрафов и других административных наказаний содержатся в соответствующих статьях КоАП).

Во-вторых, за совершение нарушений, указанных в ст. 61.1 Закона об инвестиционных фондах, ЦБ РФ вправе принять решение о наложении запрета на осуществление управляющей компанией среди прочих следующих операций:

• включение имущества в состав ПИФ;
• распоряжение имуществом, составляющим ПИФ, а также денежными средствами, находящимися на транзитном счете, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществляется управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании, в том числе выплату вознаграждений, и (или) исполнение обязательств по сделкам за счет указанного имущества;
• выплату дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществляется управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании и пр.

В-третьих, за совершение нарушений, указанных в п. 61.2 Закона об инвестиционных фондах, ЦБ РФ в ряде случаев при однократном или неоднократном совершении нарушений вправе принять решение об аннулировании лицензии на управление ПИФами.

Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании паевых инвестиционных фондов может стать неустранение/несвоевременное устранение хотя бы одного из нарушений после вынесения ЦБ РФ предписания согласно п. 3 ст. 60.1 Закона об инвестиционных фондах. Такими нарушениями, в том числе, может быть несоблюдение лицензионных требований.

Кроме того, существует риск аннулирования лицензии и без предписания ЦБ РФ в отношении прямо указанных в законе нарушений.

Решение об аннулировании лицензии управляющей компании ПИФ принимается ЦБ РФ в порядке, установленном собственным нормативным правовым актом. В решении об аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования. После принятия решения ЦБ РФ об аннулировании лицензии управляющей компании ПИФ, СФР ЦБ РФ подает заявление в суд. Лицензия аннулируется решением суда на основании рассмотрения заявления ЦБ РФ.

08.04.2014