пиф: от идеи до реализации

Специальная программа

Проверка УК ПИФ
253 вопроса о соблюдении УК нормативных требований – лучший способ оценки административного риска

Аннулирование лицензии управляющей компании ПИФ

Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения:

  • неоднократное в течение года неисполнение предписаний Банка России при осуществлении деятельности;
  • однократное неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;
  • неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов;
  • однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления уведомлений в Банк России, федеральные органы исполнительной власти и Пенсионный фонд Российской Федерации, а равно неоднократное неисполнение указанной обязанности в течение года;
  • неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации;
  • прекращение руководства текущей деятельностью лицензиата (принятие решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного принятия решения об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа, либо отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа);
  • однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;
  • нарушение требований пунктов 1 и 3 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»;
  • включение в состав биржевого или закрытого паевого инвестиционного фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев и не соответствующего требованиям к составу активов паевого инвестиционного фонда;
  • совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов паевого инвестиционного фонда;
  • неоднократное в течение года осуществление выдачи инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным инвесторам;
  • неоднократное нарушение в течение одного года законодательства ПОД/ФТ;
  • отсутствие лицензиата по его месту нахождения;
  • неоднократное нарушение управляющей компанией или специализированным депозитарием в течение одного года требований к деятельности (проведению операций), осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария;
  • неисполнение управляющей компанией предписания Банка России о возмещении учредителю управления реального ущерба, если указанное предписание не оспорено в арбитражном суде.

Основанием для аннулирования соответствующих лицензий является также:

  • неосуществление лицензиатом лицензируемого вида деятельности в течение более полутора лет;
  • письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
  • признания лицензиата банкротом и открытие конкурсного производства.

20.01.2014

Темы статьи:

Управляющая компания ПИФ
Надзор ЦБ РФ , Лицензионные требования

Еще по темам: