Выдача дополнительных паев в ЗПИФ: процедурные вопросы

Процедура дополнительной выдачи инвестиционных паев регламентируется ч. 5,6 ст. 21 Федерального закона №156-ФЗ от 29.11.2001г. «Об инвестиционных фондах», разделом VI Типовых правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25.07.2002 г. №564, а также правилами доверительного управления конкретным закрытым паевым инвестиционным фондом (ЗПИФ).

Выдача дополнительных инвестиционных паев возможна только после того, как ЗПИФ будет сформирован  при условии, что соответствующая возможность предусмотрена правилами доверительного правления этим фондом.

Владельцы инвестиционных паев имеют преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев, поэтому порядок их выдачи осуществляется в несколько этапов.

Прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев

1. Управляющая компания ЗПИФ принимает решение о выдаче дополнительных инвестиционных паев и раскрывает информацию:

• о сроке приема заявок (устанавливается правилами доверительного управления ЗПИФ и не может быть более 1 месяца),
• о количестве выдаваемых паев,
• об имуществе, которым можно оплатить инвестиционные паи.

2. Управляющая компания осуществляет прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев в установленный срок (см. пункт 1).

Приобретение дополнительных инвестиционных паев пайщиками в порядке реализации преимущественного права

3. По истечении срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев согласно пункту 2 управляющая компания ЗПИФ раскрывает информацию о сроке оплаты пайщиками инвестиционных паев, после чего осуществляется их оплата. При этом указанный срок, за некоторыми изъятиями¹⁾, не может быть менее 2 недель, если паи могут оплачиваться ценными бумагами, и не может быть менее 3 месяцев, если паи могут оплачиваться иным имуществом помимо ценных бумаг и денежных средств.

Приобретение дополнительных инвестиционных паев третьими лицами

4. По истечении срока, установленного для оплаты пайщиками дополнительных инвестиционных паев (см. пункт 3), управляющая компания ЗПИФ раскрывает информацию о количестве паев, которые могут быть выданы третьим лицам (т.е. не по преимущественному праву) и устанавливает срок для их оплаты²⁾.

Включение переданного в оплату дополнительных инвестиционных паев имущества в состав фонда и завершающие мероприятия

5. Имущество, переданное в оплату дополнительных инвестиционных паев, включается в состав активов ЗПИФ по истечении срока оплаты дополнительных инвестиционных паев для третьих лиц (см. пункт 4).

6. Выдача дополнительных инвестиционных паев осуществляется в день включения имущества в состав паевого инвестиционного фонда или на следующий день.

7. Осуществляются мероприятия, необходимые для регистрации изменений в правила доверительного управления ЗПИФ  в части изменения количества выданных инвестиционных паев.

¹⁾ В случае если дополнительные инвестиционные паи могут быть оплачены только денежными средствами, то их оплата осуществляется в течение срока приема заявок (см. пункт 2). В случае, если все заявленные управляющей компанией к дополнительной выдаче инвестиционные паи не были приобретены пайщиками фонда, то указанные паи предлагается приобрести третьим лицам. В этом случае наступает следующий этап.

²⁾ Регламентированных сроков (максимальных или минимальных) для оплаты паев в данном случае нет, поэтому управляющая компания определяет его по своему усмотрению и указывает при раскрытии соответствующей информации (см. пункт 4).

14.04.2014