Услуги ПОД/ФТ

Кому предназначена услуга

Статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ) установлен перечень организаций, которые осуществляют операции с денежными средствами или иным имуществом. В данный перечень входят управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

В соответствии с п. 2 ст. 7 Закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля (ПВК), назначать специальных должностных лиц (СДЛ), ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Ответственность за организацию работы по ПОД/ФТ (ответственность за ПОД/ФТ) несет Генеральный директор Общества. Ответственным за разработку и реализацию ПВК является СДЛ, функции которого по должности выполняет Контролер Общества. Все работники Общества независимо от занимаемой должности в рамках своей компетенции обязаны участвовать в проведении мероприятий, направленных на реализацию ПВК в целях ПОД/ФТ, и выполнять указания, которые СДЛ дает в рамках своей исключительной компетенции.

Состав услуг

Специалисты нашей компании осуществляют разработку и внедрение комплекта документов по ПОД/ФТ, а также обеспечивают текущее сопровождение и своевременное обновление необходимых документов при внесении изменений в законодательство. При необходимости мы также готовы восстановить пробелы в работе (документах) по направлению ПОД/ФТ (проведение обязательных инструктажей и пр.).

Мы гарантируем качество и профессиональный уровень наших услуг, успешность и эффективность всех видов проведенных мероприятий.

Стоимость услуг

Учитывая сложность и противоречивость противолегализационного законодательства, значительный объем правил и, как следствие, трудоемкость детальной их проработки, а зачастую, отсутствие соответствующей квалификации и навыков у работников УК в части разработки соответствующих бизнес-процессов, мы предлагаем приобрести готовые правила ПОД ФТ, в которых учтены все вопросы:

Также, учитывая пристальное внимание Банка России к вопросам качества управления управляющих компаний, включая организацию управления рисками,  мы предлагаем разработку следующих внутренних документов и положений:

Кроме этого, мы оказываем поддержку внутренней деятельности УК ПИФ в части Внутреннего контроля и ПОД/ФТ.
Наш пакет "ПОД/ФТ" включает в себя:

• Мониторинг и инициация мероприятий ПОД/ФТ: обучение, инструктаж сотрудников, проверка знаний, внесение изменений в Правила ПОД/ФТ, актуализация Перечня уполномоченных сотрудников, источников информации в целях составления списка государств, списка государств, факторов риска.
• Обновление (изменение) Правил ПОД/ФТ. Приказ о порядке утверждения ПВК.
• Создание, актуализация перечня уполномоченных сотрудников в связи с изменением штатной расстановки
• Создание, актуализация списка источников информации в целях составления списка государств, актуализация списка государств.
• Создание, актуализация приказа об утверждении весовых значений факторов риска клиента
• Протокол внутреннего инструктажа ПОД/ФТ
• Протокол проверки знаний ПОД/ФТ
• Поиск обучающего мероприятия, оформление документов по организации внешнего обучения ПОД/ФТ
• Протокол определения риска продукта, запись в журнал мероприятий
• Мониторинг информации, предоставляемой НФО в целях исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ ("террористы", "замороженные" и пр.), журнал мероприятий
• Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых  применены, либо должны применяться меры по замораживанию
• Регулярный отчет специального контроля

Более подробную информацию о наших услугах в части Внутреннего контроля и ПОД/ФТ уточняйте у наших специалистов.