Какие квалификационные требования установлены и каков порядок согласования лица на должность заместителя ЕИО и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) при совмещении деятельности УК и профессионального участника рынка ценных бумаг?

Назначение (в том числе временно) уполномоченным органом УК после 28.01.2018 лица на должность, имеющую в своем названии одновременно слова «заместитель единоличного исполнительного органа» и «контролер (руководитель службы внутреннего контроля)», должно осуществляться при соответствии этого лица квалификационным требованиям, предъявляемым к заместителю ЕИО и к контролеру управляющей компании, и при условии получения УК двух согласий Банка России — на назначение лица на должность заместителя ЕИО и на назначение этого лица на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

Для согласования лица, осуществляющего функции заместителя ЕИО УК или ее контролера, в функции которого входит осуществление внутреннего контроля как по деятельности в качестве УК, так и по деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в заявлении о согласовании кандидата на должность, представляемом в соответствии с требованиями пункта 2.5 Положения Банка России от 27.12.2017 № 625-П, необходимо указать информацию о том, что данное заявление направляется также в целях исполнения требований, установленных пунктами 2 и 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

01.10.2021