Кому адресована программа

Законодательство об инвестиционных фондах предписывает управляющим компаниям ПИФ соблюдение значительного количества требований в части организации внутреннего контроля, ограничения видов деятельности  УК,  раскрытия информации, организации деятельности в части противодействия легализации доходов и терроризму и т.п.

Несоблюдение тех или иных требований, в том числе допущение технических ошибок может повлечь серьезные последствия: штрафы, дисквалификация  и отъем квалификационных аттестатов у должностных лиц, приостановка и отъем лицензии у управляющей компании. Т.е., выполнение нормативных требований должно быть поручено высококвалифицированным специалистам.

Порой поиск таких специалистов, оценка их квалификации либо занимает длительное время, либо становится нецелесообразной из-за недостаточного объема работы для того, чтобы загрузить сотрудников на полную ставку. В таких случаях владельцы управляющей компании принимают решение передать бэк-офисные операции ПИФ на аутсорсинг на первое время или на постоянной основе.

Состав услуг

Сопровождение деятельности управляющей компании может включать в себя следующие опции:

• юридическое сопровождение (правовой консалтинг, регистрационные операции: ЕГРЮЛ, Росрегистрация и пр.);
• регулярный контроль соблюдения основных лицензионных требований, выявление правовых рисков в текущей деятельности, разработка  соответствующих рекомендаций, устранение или минимизация рисков;
• взаимодействие с ФСФР (ответы на запросы контролирующего органа, подготовка запросов по спорным вопросам);
• мониторинг инвестиционного законодательства;
• расчет собственных средств УК;
• раскрытие информации (помимо раскрытия отчетности ПИФ), предоставление ее в ФСФР;
• составление и сдача отчетности ФСФР (помимо отчетности в отношении конкретных ПИФов);
• составление необходимых организационнх документов во исполнение Положения о противодействии легализации...
• составление отчетов контролера;
• кадровое делопроизводство;
• бухгалтерский учет.