Настоящим предлагаем Вашему вниманию новую программу Центра корпоративных решений - «PIF·Compliance Сontrol». Суть программы – обезопасить управляющие компании паевых инвестиционных фондов и их руководителей от возможных нарушений законодательства, которые могут повлечь такие последствия, как административную ответственность (штрафы, дисквалификацию), приостановку или аннулирование лицензии управляющей компании.
1. PIF·Compliance Сontrol – START UP
Перечень мероприятий для управляющих компаний без фондов в управлении.
|
|
Предмет проверки
|
Регулярность проверки
|
Форма проверки
|
|
1.
|
Расчет собственных средств
|
ежемесячно
|
без выезда при предоставлении учетной базы
|
|
2.
|
Отчеты контролера
|
ежеквартально
|
выездная
|
|
3.
|
Кадры:
- стандартная кадровая документация (прием/увольнение);
- выплата з/п;
- обучение, инструктаж ПОД/ФТ
|
ежеквартально
|
выездная
|
|
4.
|
Раскрытие информации
|
ежеквартально
|
выездная
|
|
|
Размер вознаграждения
|
15 - 45 тыс. руб./квартал
|
в зависимости от объема и сложности проверки
|
2. PIF·Compliance Сontrol – ACTIVE
Перечень мероприятий для управляющих компаний c фондами в управлении (расчет приводится для одного фонда).
|
1.
|
Предмет проверки
|
Регулярность проверки
|
Форма проверки
|
|
2.
|
Расчет собственных средств
|
ежемесячно
|
без выезда при предоставлении учетной базы
|
|
3.
|
Отчеты контролера
|
ежеквартально
|
выездная
|
|
4.
|
Кадры:
- стандартная кадровая документация (прием/увольнение);
- выплата з/п;
- обучение, инструктаж ПОД/ФТ
|
ежеквартально
|
выездная
|
|
5.
|
Раскрытие информации
|
ежеквартально
|
выездная
|
|
6.
|
Внутренний учет операций
|
ежеквартально
|
выездная
|
|
7.
|
Уведомления ФСФМ, документирование операций ПОД/ФТ
|
ежеквартально
|
выездная
|
|
|
Размер вознаграждения
|
25 -75 тыс. руб./квартал
|
в зависимости от объема и сложности проверки
|
